北京国际矿业权交易所矿业项目交易操作规程
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2012-03-22 14:13:00


北京国际矿业权交易所    

矿业项目交易操作规程(试行)    

   

一、交易范围  

本操作规程中的矿业项目指以矿业权(含探矿权和采矿权)为核心资产的股权转让及融资合作。    

标的企业是指合法拥有上述矿业权并通过北矿所的居间服务进行交易的企业。    

二、交易矿种  

非国家现行政策法规限制交易的矿种。    

三、地域类别  

国内矿业项目指标的企业持有的矿业权所在地位于中华人民共和国境内陆地部分,不含国内海域部分的矿业权。  

国外矿业项目指标的企业持有的矿业权所在地位于中华人民共和国国境以外的陆地部分,不含国外海域部分的矿业权。  

   

北京国际矿业权交易所    

矿业项目交易操作规程(试行)  

第一章  总则    

第一条  为规范北京国际矿业权交易所(以下简称“北矿所”)矿业项目交易行为,提高工作效率,降低法律风险,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国矿产资源法》、《矿产资源勘查登记管理办法》(国务院令[1998]240号)、《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令[1998]241号)、《探矿权采矿权转让管理办法》(国务院令[1998]242号)、《矿业权出让转让管理暂行规定》(国土资发[2000]309号)等国家相关法律法规和规范性文件,特制定本规程。  

第二条  由北矿所受理的矿业权交易项目适用本规程。  

第二章  项目接洽    

第三条  项目洽谈  

矿业权交易中心负责与项目转让方/融资方(以下简称转让方)的接洽并提供咨询服务。特殊情况,由分管领导出面协调安排。  

矿业权交易中心的项目可根据具体情况约请其他部门人员参与洽谈,但必须事先征得分管领导同意。  

第四条  项目委托  

在转让方权属清晰,项目资料齐全时,矿业权交易中心经办人负责起草北矿所与转让方的《交易委托合同》(原则上采用已确定的交易委托合同范本)。必要时矿业权交易中心可请独立专家或中介服务机构协助,出具《独立专家意见书》或《价值分析报告》。  

《交易委托合同》经矿业权交易中心部门经理(暂授权为交易一、二部、三部负责人)初审,再经法律监管部工作人员、北矿所法律顾问、分管领导审核通过后,由法定代表人或授权代表签署。  

第五条  项目日志  

《交易委托合同》签订后,矿业权交易中心须对每个项目做好项目日志。  

项目日志是项目从进场、挂牌、报名、交易完成到归档的按时间顺序的叙事记录,反映项目进场资料的收集和补充情况、咨询和报名情况、交易组织情况、价款结算情况以及鉴证情况。  

项目日志经矿业权交易中心负责人签字后随项目资料一同归档。  

第三章  项目审核    

第六条  项目资料审核  

项目资料由经办人员、矿业权交易中心部门经理、法律监管部工作人员、分管领导依次审核并签署意见。必要时,由法律监管部约请法律顾问参与审核。  

以上任一审核环节出现否定意见,则应将项目资料退回矿业权交易中心补充、完善资料或对项目转让方发出业务不受理通知。  

若审核环节中出现重大分歧,由法律监管部将项目资料提交项目审核委员会审定,以审核委员会的意见为准。  

项目资料的审核主要针对:委托交易关系的建立、转让主体地位和转让决策行为的合法性、标的权属的清晰性、标的重大瑕疵披露及其解决方案的完整性。  

项目转让涉及相关法律、法规及规范性文件有特别规定的,还应根据特别规定审核资料。  

矿业权交易中心应在接收到资料后立即开始审核。矿业权交易中心对挂牌资料的审核期限不超过两个工作日;法律监管部对资料的审核期限不超过两个工作日;分管领导对资料的审核期限不超过两个工作日。若涉及约请法律顾问、补充资料或遇重大复杂项目等事宜,审核期限重新计算或适当延长。  

第七条 公告信息发布  

根据委托方要求进行信息发布,寻找投资人。项目公告信息以项目转让方填写的《转让信息发布申请书》为准。  

网络项目公告由矿业权交易中心录入,信息部发布;报刊公告由矿业权交易中心联系相关报刊发布。  

公告发布后由矿业权交易中心和法律监管部及时复核网络信息。  

第四章  项目推介    

第八条  接受咨询  

    项目公告期间,矿业权交易中心分层次接受客户的信息查询,经办人将查询者在初步咨询阶段、报名受让阶段的查询情况进行记录,初步咨询阶段查阅资料需经矿业权交易中心部门经理签字确认,复印资料需经部门经理、分管领导签字确认,并在不同阶段分别请查询者签字确认。  

第九条  意向受让方资料审核  

报名资料由经办人员、矿业权交易中心部门经理、法律监管部工作人员、分管领导依次审核并签署意见。必要时,由法律监管部约请法律顾问参与审核。  

以上任一审核环节出现否定意见,则应将报名资料退回矿业权交易中心补充、完善资料或对意向受让方发出业务不受理通知。  

若审核环节中出现重大分歧,由法律监管部将挂牌资料提交审核委员会审定,以审核委员会的意见为准。  

报名资料的审核主要针对:委托交易关系的建立、受让主体资格和受让决策行为的合法性、挂牌公告要求的响应等。  

意向受让方报名受让涉及相关法律、法规及规范性文件有特别规定的,还应根据特别规定审核报名资料。  

矿业权交易中心应在接收到报名资料后立即开始审核。矿业权交易中心对报名资料的审核期限不超过两个工作日;法律监管部对报名资料的审核期限不超过两个工作日;分管领导对报名资料的审核期限不超过两个工作日。若涉及约请法律顾问、补充资料或遇重大复杂项目等事宜,审核期限重新计算或适当延长。报名资料涉及保证金交纳的,不影响前款的审核。待公告期满后,矿业权交易中心就保证金交纳情况给出意见,最终确定符合受让条件的意向受让方。  

第十条 信息反馈  

矿业权交易中心可根据项目进展情况,不定期将项目意向受让方的情况以信息反馈函的形式提交给项目转让方。  

第十一条 无人受让情况处理  

项目委托期满后,若无人报名申请受让,矿业权交易中心按《交易委托合同》上约定的条款处理。  

第五章  组织交易    

第十二条  转让方式  

矿业权交易中心根据项目转让方《交易委托合同》确定的转让方式组织交易。  

第十三条  组织交易  

㈠ 矿业权交易中心负责组织交易,包括联系、沟通、接待项目转让方和意向受让方、协调各部门工作、安排公证事宜、组织协议谈判和现场竞价、组织转让方和受让方签约、配合拍卖机构或招标机构开展拍卖或招标工作等。  

㈡ 综合部配合矿业权交易中心提前布置会场。  

㈢ 信息部根据矿业权交易中心要求安排LED大屏信息发布。  

㈣ 矿业权交易中心会同财务部根据成交情况、《交易委托合同》等规则办理退还保证金事宜。保证金退还手续经矿业权交易中心、财务部、法律监管部、分管领导和总裁审核通过后,由财务部负责具体办理退还保证金事宜。  

第十四条  转让合同签订  

转让合同原则上应在成交当天签订。矿业权交易中心留存一份转让合同原件。  

第十五条  结算交割  

矿业权交易中心会同财务部按照交易委托合同相关条款以及《北矿所矿业权交易细则》为转让方和受让方提供价款结算服务。  

成交价款临近支付期,矿业权交易中心应及时提示受让方安排支付。成交价款到达北矿所账户的,矿业权交易中心应及时通知转让方到账情况。  

第十六条  转让合同争议和变更  

转让方、受让方履行转让合同发生争议的,矿业权交易中心应双方请求可参与协调。协调不成的,由转让方和受让方按转让合同有关条款解决争议。  

第十七条  交易费用收取  

矿业权交易中心应按照有关合同条款跟踪转让方和受让方向北矿所支付交易费用的情况,并协助财务部做好交易费用收取工作。  

第六章  项目归档    

第十八条  项目归档  

矿业权交易中心应在转让合同签订后十个工作日内向综合部移交项目档案,并妥善保管档案移交签收记录,以便备查。  

综合部应严格按照《北矿所档案管理规定》的要求对项目档案进行整理和归档。  

第十九条  档案查询  

项目归档后,如需查询档案,查询人员按照《北矿所档案管理规定》办理相关手续。  

第七章  附则    

第二十条  如相关人员在应当签署意见的环节无法签署意见,由分管领导临时指定其他人员暂代履行职责。  

第二十一条  主办部门和人员(主办部门是指矿业权交易中心和法律监管部)不得向非主办部门和人员透露交易进展情况。未经分管领导同意,非主办部门和人员不参与项目交易工作,也不得向主办部门和人员问询项目情况。  

第二十二条  对于违反本规程规定操作交易项目的部门或个人,北矿所将视情节轻重给予批评、警告、记过直至解除劳动合同;造成经济损失的,承担相应法律责任。  

第二十三条  本规则由北矿所负责解释和修订。  

第二十四条  本规则自北矿所颁布之日起执行。